fbpx

Encyklopedia inwestycyjna

FINRA

FINRA jest pozarządową niezależną amerykańską agencją regulującą i nadzorującą działalność brokerów i innych pośredników w handlu akcjami, obligacjami oraz instrumentami pochodnymi. Nazwa instytucji to akronim od Financial Industry Regulatory Authority.


Zadania realizowane przez FINRA

Agencja wprowadza i pilnuje przestrzegania przepisów zobowiązujących brokerów i doradców do działania w interesie swoich klientów.

W 2018 roku FINRA wykryła 921 nadużyć, nałożyła 61 milionów dolarów kary, odebrała licencje 16 brokerom i 386 doradcom inwestycyjnym oraz odzyskała dla klientów brokerów ponad 25 milionów dolarów w formie zadośćuczynienia za nieuczciwe traktowanie.

Dla brokerów i maklerów przynależność do FINRA jest obowiązkowa. W 2019 roku pod agencję podlegało 3700 firm brokerskich i 630 000 doradców inwestycyjnych. FINRA organizuje też egzaminy Series 7 i Series 3 dla osób ubiegających się o licencję maklera.

Na stronie internetowej instytucji znajduje się wykaz przyznanych i odebranych licencji oraz wszystkie pozostałe dane pomagające określić czy przeciwko danemu brokerowi lub doradcy toczy się obecnie jakiekolwiek postępowanie.

FINRA współpracuje także z SEC (Securities and Exchange Commission), ale w odróżnieniu od SEC, agencja nie reguluje i nie kontroluje działalności spółek giełdowych.

Poprzednie pojęcie:

FDIC

Następne pojęcie:

Forward
  • Transakcje dnia
  • Filmy edukacyjne
  • Instruktaże Wideo